中新經(jīng)緯2月28日電 據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)(以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”)網(wǎng)站消息，近日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場反洗錢自律管理的通知》(以下簡稱“通知”)，其中指出，交易商協(xié)會(huì)將在反洗錢行政主管部門的指導(dǎo)下，加強(qiáng)對銀行間債券市場的反洗錢自律管理。

　　通知顯示，近期，交易商協(xié)會(huì)在對銀行間債券市場違規(guī)案件查處中發(fā)現(xiàn)，銀行間債券市場大量違法違規(guī)行為與反洗錢違規(guī)行為相互交織。部分市場成員存在反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)薄弱、在相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中未有效履行反洗錢義務(wù)等情形，一些違規(guī)主體受到了反洗錢行政處罰，這些情況凸顯了加強(qiáng)銀行間債券市場反洗錢管理的重要性、必要性和急迫性。

　　通知指出，為切實(shí)貫徹落實(shí)新《反洗錢法》，構(gòu)建銀行間債券市場行政監(jiān)管和自律管理相結(jié)合的反洗錢監(jiān)管框架，增強(qiáng)市場成員在銀行間債券市場展業(yè)過程中的反洗錢合規(guī)意識(shí)，筑牢反洗錢防線，交易商協(xié)會(huì)將在反洗錢行政主管部門的指導(dǎo)下，加強(qiáng)對銀行間債券市場的反洗錢自律管理，包括但不限于：一是參與反洗錢行政主管部門銀行間債券市場反洗錢制度制定。二是結(jié)合銀行間債券市場業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，適時(shí)出臺(tái)相關(guān)反洗錢自律工作指引。三是根據(jù)銀行間債券市場特征，有針對性地開展反洗錢培訓(xùn)及會(huì)員交流，提升市場成員反洗錢認(rèn)識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。四是對市場成員在銀行間債券市場展業(yè)過程中的反洗錢義務(wù)履行情況進(jìn)行自律管理，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)。五是自律管理中發(fā)現(xiàn)涉嫌違反反洗錢法律法規(guī)及自律管理規(guī)定的，及時(shí)向反洗錢行政主管部門移交報(bào)告，對相關(guān)案件開展“一案雙查”。

　　通知強(qiáng)調(diào)，各市場成員在銀行間債券市場展業(yè)過程中應(yīng)強(qiáng)化反洗錢履職，加強(qiáng)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)，針對銀行間債券市場業(yè)務(wù)特征有效開展客戶盡職調(diào)查，構(gòu)建體現(xiàn)銀行間債券市場風(fēng)險(xiǎn)特征的可疑交易報(bào)告制度，有效保存客戶身份資料和交易記錄，提升銀行間債券市場反洗錢工作質(zhì)效。(中新經(jīng)緯APP)