中新經(jīng)緯2月17日電 廣東證監(jiān)局網(wǎng)站17日披露的監(jiān)管措施信息顯示，廣州凱瑞私募證券投資基金管理有限公司(下稱凱瑞私募)、廣東樸度投資管理有限公司(下稱樸度投資)私募業(yè)務違規(guī)被責令改正。

　　具體看，經(jīng)查，凱瑞私募在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)問題：一是未按合同約定履行信息披露義務；二是未按規(guī)定保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理方面的相關資料；三是投資者適當性調(diào)查程序不恰當；四是未明確投資者分類、產(chǎn)品風險評級及適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第二十四條、第二十六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號、第202號修正，以下簡稱《適當性辦法》)第六條第二項、第二十九條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《適當性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對凱瑞私募采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，樸度投資在開展私募投資基金管理業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)問題：一是未按合同約定履行信息披露義務；二是未及時更新管理人及從業(yè)人員信息；三是未妥善保存投資者適當性文件；四是未制定產(chǎn)品風險評級制度，未制定基金產(chǎn)品等級具體劃分方法；五是未建立關聯(lián)交易管理制度。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第二十四條、第二十五條第一款、第二十六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號，經(jīng)證監(jiān)會令第177號、第202號修正，以下簡稱《適當性辦法》)第二十九條第一款以及《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(國務院令第762號，以下簡稱《私募條例》)第二十八條第一款等規(guī)定。

　　根據(jù)《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條、《適當性辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對樸度投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，廣州凱瑞私募證券投資基金管理有限公司成立于2021年，廣東樸度投資管理有限公司成立于2014年，兩公司業(yè)務類型均為私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間均系0-5億元。(中新經(jīng)緯APP)